因存在多项违法违规行为 民众投顾被监管责令增加内部合规检查次数_天天微头条
2023-03-07 19:19:13
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来源：北京商报
【资料图】
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）3月7日，山西证监局发布公告表示，在现场检查及日常监管中发现民众证券投资咨询有限公司（以下简称“民众投顾”）存在以下违法违规行为，部分员工在业务推广和客户招揽中，对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传；未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况；部分分支机构出现违法违规行为，反映出民众投顾存在内部控制、合规管理不到位的情形。
山西证监局认为上述行为已违反相关规定，故决定责令民众投顾自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。
